SPK Bülteni 2022/11

Sayfa 1 2022/11 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 03/03/2022 A. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Halka Açık Ortaklıkların Pay İhraçları Ortaklık Mevcut Sermaye Yeni Sermaye İz Hayvancılık Tarım ve Gıda Sanayi Ticaret A.Ş. (1) 14.794.500 - 1) Bakınız, Diğer Başvuru Sonuçları Md. No:1 Bedelli Sermaye Artırımı - Bedelsiz Sermaye Artırımı İç Kâr Kaynaklardan Payından Satış Türü - - Tahsisli 2. Borçlanma Araçları İhraççı Türü Orfin Finansman A.Ş. DYO Boya Fabrikaları Sanayi ve Ticaret A.Ş. Ak Faktoring A.Ş. Doruk Faktoring A.Ş. Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Türkiye Garanti Bankası A.Ş. Tahvil/Finansman Bonosu Nominal İhraç Tavanı Satış Türü 400.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 150.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 130.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 90.000.000 Nitelikli Yatırımcı 6.000.000.000 USD Yurt Dışı 3. Diğer Sermaye Piyasası Araçları İhraççı Emlak Varlık Kiralama A.Ş. Yatırım Varlık Kiralama A.Ş. Sermaye Piyasası AracıTürü Yönetim Sözleşmesine Dayalı Kira Sertifikası Yönetim Sözleşmesine Dayalı Kira Sertifikası Nominal İhraç Tavanı 2.500.000.000 480.000.000 Satış Türü Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Kira Sertifikası ve VİDMK İhraçlarında Kurucu Türkiye Emlak Katılım Bankası A.Ş. Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş. Kaynak Kuruluş/Fon Kullanıcı Garanti Finansal Kiralama A.Ş. Zorlu Elektrik A.Ş. Enerji Üretim NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 2 B. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. RE-PIE Portföy Yönetimi A.Ş. Yedinci Karma Girişim Sermayesi Yatırım Fonu’nun kuruluşuna izin verilmesi ve katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 2. Aşağıda unvanlarına yer verilen şemsiye fonların kuruluşuna izin verilmesi taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Fonun Unvanı Rota Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon Rota Portföy Yönetimi A.Ş. Para Piyasası Şemsiye Fonu Rota Portföy Yönetimi A.Ş. Değişken Şemsiye Fon Rota Portföy Yönetimi A.Ş. Kıymetli Madenler Şemsiye Fonu 3. 250.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 50.000.000 TL başlangıç sermayeli “Tera Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı A.Ş.” unvanlı bir girişim sermayesi yatırım ortaklığı kurulması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir C. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan TC/Vergi Şahıs/Şirket Kimlik No İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Aracı Kurum tarafından bir müşteriye gerekli özkaynak tamamlama bildiriminin yapılmaması, müşterinin özkaynağının sürdürme oranının altında olmasına rağmen müşteriden alım emri kabul edilmesi. Seri: V, No: 65 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ’in (Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ) 17 ve 18’inci maddeleri. 586.969 A1 Capital Yatırım Menkul 38******21 Değerler A.Ş. Aracı Kurum’un müşterileriyle imzaladığı kredili menkul kıymetler çerçeve sözleşmelerinin Seri: V, No: 65 sayılı Tebliğ’e aykırı hükümler içermesi. III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in (III-39.1 sayılı Tebliğ) 24 ve 26’ncı maddeleri ile Seri: V, No: 65 sayılı Tebliğ’in 11’inci maddesi. Aracı Kurum’un bir müşterisinin mali durumu, genel profili ve mesleği, tecrübesi, geçmiş yatırım karakteri ile teminat durumu dikkate alınmadan hesap açılarak işlem ve kredi limitleri tahsis edilmesi. III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24, 30 ve 33’üncü maddeleri. 1.760.907 586.969 b) Yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket Ömer Halit CELEP TC/Vergi Kimlik No 47*******30 İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Açığa satışla ilgili olarak mevzuatta yer alan hükümlerin ihlali Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Seri:V, No:65 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesi Verilen İPC Tutarı 478.846 2 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 3 2. Suç Duyuruları a) Royal Halı İplik Tekstil Mobilya Sanayi ve Ticaret AŞ (Şirket)’nin hesap ve işlemlerinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında incelenmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurularının/ihbarlarının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda/ İhbarında Bulunulan Şahıs Taner NAKIBOĞLU Osman NAKIBOĞLU Cahit NAKIBOĞLU Cihan DAĞCI Adnan KISA Çetin DOĞAN TC/Vergi Kimlik No 28*******64 28*******64 28*******30 34*******22 15*******14 45*******08 Suç Duyurusuna/İhbarına Neden Olan Eylem Şirket’in karının/mal varlığının ilişkili tarafları lehine azaltılması Şirket kayıtlarında muhasebe hilesi yapılarak finansal tablo ve raporların gerçeği yansıtmayan şekilde düzenlenmesi Şirket’in mal varlığının Şirket aleyhine olacak şekilde ilişkili olmayan taraflar lehine kullanılması Şirket’in karının/mal varlığının ilişkili tarafları lehine azaltılması Şirket kayıtlarında muhasebe hilesi yapılarak finansal tablo ve raporların gerçeği yansıtmayan şekilde düzenlenmesi Şirket’in mal varlığının Şirket aleyhine olacak şekilde ilişkili olmayan taraflar lehine kullanılması Şirket’in karının/mal varlığının ilişkili tarafları lehine azaltılması Şirket kayıtlarında muhasebe hilesi yapılarak finansal tablo ve raporların gerçeği yansıtmayan şekilde düzenlenmesi Şirket’in mal varlığının Şirket aleyhine olacak şekilde ilişkili olmayan taraflar lehine kullanılması Şirket’in karının/mal varlığının ilişkili tarafları lehine azaltılması Şirket kayıtlarında muhasebe hilesi yapılarak finansal tablo ve raporların gerçeği yansıtmayan şekilde düzenlenmesi Şirket’in mal varlığının Şirket aleyhine olacak şekilde ilişkili olmayan taraflar lehine kullanılması Şirket kayıtlarında muhasebe hilesi yapılarak finansal tablo ve raporların gerçeği yansıtmayan şekilde düzenlenmesi Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi SPKn'nun 110 uncu maddesi. SPKn'nun 112 nci maddesinin ikinci fıkrası. 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 155 inci maddesinin ikinci fıkrası. SPKn'nun 110 uncu maddesi. SPKn'nun 112 nci maddesinin ikinci fıkrası. 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 155 inci maddesinin ikinci fıkrası. SPKn'nun 110 uncu maddesi. SPKn'nun 112 nci maddesinin ikinci fıkrası. 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 155 inci maddesinin ikinci fıkrası. SPKn'nun 110 uncu maddesi. SPKn'nun 112 nci maddesinin ikinci fıkrası. 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 155 inci maddesinin ikinci fıkrası. SPKn'nun 112 nci maddesinin ikinci fıkrası. (*) Yukarıda Şirket ile ilgili olarak ayrıntıları verilen suçlar nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcıların, genel hükümler çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, suç teşkil eden bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan kişiler aleyhine dava açabilecekleri hususunun Kurulumuz Bülteni aracılığıyla kamuya duyurulmasına karar verilmiştir. (**) SPKn'nun 110 uncu maddesi çerçevesinde hakkında suç duyurusu kararı alınan şahısların, SPKn’nun 110/3 hükmü uyarınca etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanmak istemeleri durumunda, söz konusu hükümlerden yararlanabilmeleri için; SPKn’nun 21 inci maddesinin dördüncü fıkrasında yer alan ödemenin yanı sıra bunun iki katı tutarındaki parayı Kurul kararından itibaren 15 gün içinde; Hazine ve Maliye Bakanlığı’nın etahsilat hesabına (IBAN TR450000100100000350154037, Vergi Kimlik Numarası:6110333534) “6362 sayılı Kanunun 110/3 maddesi kapsamında etkin pişmanlıktan yararlanma karşılığı Hazineye ödemesi gereken tutar” açıklama notu ile ödemeleri ve aynı süre içinde Kurulumuza ilgili belgeleri iletmeleri gerekmektedir. 3 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 4 3. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları Türkiye’de yerleşik kişilere yönelik olarak internet aracılığıyla yurtdışında kaldıraçlı işlem yaptırıldığı belirlenen ve aşağıda adresleri verilen internet sitelerine erişimin engellenmesi için Sermaye Piyasası Kanunu’nun 99’uncu maddesinin dördüncü fıkrası uyarınca gerekli hukuki işlemlerin yapılmasına karar verilmiştir.  https://www.fxpro-tr.investments  https://direct.fxpro.solutions  https://www.destekfx88.com  https://www.15balansfx.com  https://www.klasfx128.com  https://omiofx11.com  https://goldenvest7.com  https://76galafx.com  https://gkmforex81.com  https://w2forex10.com  https://www.degerfx24.com  https://www.rukafx27.com  https://www.liberalfx59.com  https://albabrokers24.com  https://www.yapifx47.com  https://olivemarkets114.com  https://www.fundfx35.com  https://www.hftrade41.com  https://www.trendfx117.com  https://kalefx105.com  https://indexfx36.com  https://www.hizlifx163.com  https://www.zesforex52.com  https://gannmarkets95.com  https://winexmarkets55.com  https://amorfx43.com  https://ekolfx152.com  https://www.forextr101.com  https://www.trforex59.com  https://balfx67.com  https://www.priceboxfx35.com  https://gafx84.com  https://fibermarkets52.com  https://mobilfx26.com  https://www.portfx52.com  https://lotascapital81.com  https://www.xcmmarkets15.com  https://hedefcapitals28.com  https://idealfx76.com  https://powertradefinance17.com  https://turkiye.poundfx55.com  https://guvenilirfxsirketleri.net  https://mukemmel.forexanalizlerim.net  https://analizler.yurtdisi-fx.com  https://iyi.yabanci-fx.biz  https://www.idolfx54.com  https://phaseforex97.com  https://www.5yatirimasistani.com  https://www.optimumglobalmarkets16.com 4 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 5 D. SERMAYE PİYASASI KURUMLARININ ORTAKLIK YAPISI DEĞİŞİKLİKLERİ 1. RE-PIE Portföy Yönetimi A.Ş.’nin (Şirket) ortaklık yapısındaki değişikliğe izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiş olup, Şirket’in pay devri öncesi ve pay devri sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır. Ortağın Adı Soyadı Caner BİNGÖL Mehmet Ali ERGİN Mehmet Emre ÇAMLIBEL Alim TELCİ TOPLAM Pay Devri Öncesi Ortaklık Yapısı Pay Tutarı Pay Oranı (%) 2.910.000,00 48,50 1.746.000,00 29,10 1.164.000,00 19,40 180.000,00 3,00 6.000.000,00 100,00 Pay Devri Sonrası Ortaklık Yapısı Pay Tutarı Pay Oranı (%) 2.328.000,00 38,80 2.328.000,00 38,80 1.164.000,00 19,40 180.000,00 3,00 6.000.000,00 100,00 E. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. İz Hayvancılık Tarım ve Gıda Sanayi Ticaret A.Ş.’nin (Şirket) 25.000.000 TL tutarındaki kayıtlı sermaye tavanı içerisinde kalmak kaydıyla, 14.794.500 TL olan çıkarılmış sermayesinin, mevcut ortakların rüçhan hakları tamamen kısıtlanmak suretiyle, Borsa İstanbul A.Ş.’nin (Borsa) Toptan Alış Satış İşlemlerine İlişkin Prosedürü çerçevesinde belirlenecek baz fiyat pay satış fiyatı olarak esas alınmak suretiyle 15.000.000 TL satış bedeli karşılığı nominal tutarda artırılması nedeniyle ihraç edilecek ve tahsisli olarak Şirket ortağı Alpha Ventures Investment LLP’ye satılacak paylara ilişkin ihraç belgesinin; a) Şirket tarafından Borsa’ya yapılacak başvuru sonucu hesaplanacak baz fiyat, (nominal değerden aşağı olmamak üzere) pay satış fiyatı olarak esas alınmak suretiyle, ihraç edilecek payların nominal tutarının tespit edilmesi ve ihraç belgesinin nominal tutar ve fiyat bilgisini içerecek şekilde düzeltilmesi şartıyla, b) İhraç edilecek payların Alpha Ventures Investment LLP’nin Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde hesabına geçtiği tarihten itibaren 1 yıl süreyle Alpha Ventures Investment LLP tarafından Borsa’da satılmaması ve Borsada satılması sonucunu doğuracak işlemlerde bulunulmaması suretiyle onaylanmasına karar verilmiştir. 2. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanması taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Strateji Portföy Yönetimi A.Ş. Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. QNB Finans Portföy Yönetimi A.Ş. Deniz Portföy G2B Serbest (Döviz) Özel Fon Deniz Portföy Liya Serbest (Döviz) Özel Fon Garanti Portföy Metaverse ve Yeni Teknolojiler Değişken Fon Strateji Portföy Agresif Değişken Fon Yapı Kredi Portföy Bankacılık Sektörü Hisse Senedi Serbest Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) QNB Finans Portföy Deniz Yıldızı Serbest (Döviz) Özel Fon Deniz Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Değişken Şemsiye Fon Strateji Portföy Yönetimi A.Ş. Değişken Şemsiye Fon Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon QNB Finans Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fon 5 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 6 3. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların dönüşüm işlemine izin verilmesi ve fonların izahname tadil metinlerinin onaylanması taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Dönüşüme Konu Fonun Unvanı Dönüşüm Sonrası Fonun Unvanı Strateji Portföy Forest Serbest Fon Strateji Portföy Forest Hisse Senedi Serbest Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) Ata Portföy Birinci Hisse Senedi Fonu Ata Portföy Kar Payı Ödeyen Hisse Senedi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) (Hisse Senedi Yoğun Fon) 4. Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. Koç Topluluğu Şirketleri Birinci Özel Girişim Sermayesi Yatırım Fonu’nun katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5. Nurol Portföy Yönetimi A.Ş.’nin çıkarılmış sermayesinin artırılmasına izin verilmesi ve Marmara Capital Portföy Yönetimi A.Ş.’nin (Şirket) çıkarılmış sermayesi ile kayıtlı sermaye tavanının artırılması amacıyla Şirket esas sözleşmesinde yapılacak değişikliğe izin verilmesi talepleri olumlu karşılanmış olup, ilgili tutarlara aşağıdaki tabloda yer verilmektedir. Portföy Yönetim Mevcut Kayıtlı Sermaye Yeni Kayıtlı Sermaye Mevcut Çıkarılmış Şirketinin Unvanı Tavanı Tavanı Sermaye Nurol Portföy Yönetimi A.Ş. Marmara Capital Portföy Yönetimi A.Ş. 15.000.000 10.000.000 15.000.000 6.000.000 6.000.000 Yeni Çıkarılmış Sermaye 15.000.000 10.500.000 6. Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin “Körfez Mahallesi Ankara Karayolu Caddesi Dış Kapı No:123/2 İç Kapı No:9 İzmit/KOCAELİ” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. 7. Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin "Vali Kazım Dirik Caddesi, Akdeniz Mahallesi, Gayret Han, No:4, Kat:3, Daire:303, Konak/İZMİR" adresinde irtibat bürosu açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır. F. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul Karar Organı’nın İ-SPK.37.5 (03.03.2022 tarihli ve 11/341 s.k.) sayılı İlke Kararı: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 08.03.2022 tarihinde yürürlüğe girecek olan “Kimlik doğrulama ve işlem güvenliği” başlıklı 5/A maddesinin uygulanmasına yönelik olarak, Kurul Karar Organı’nın i-SPK.37.1 (27.06.2014 tarih ve 20/661 s.k.) sayılı İlke Kararı ile kabul edilerek yayımlanmış “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber”e (Rehber) “Z. Kimlik Doğrulama ve İşlem Güvenliği” başlıklı bölümün eklenmesine, bu kapsamda ilgili maddeye uyumun sağlanması amacıyla gerekli altyapı çalışmalarının tamamlanması için kurumlara 31.12.2022 tarihine kadar süre tanınmasına ve bu süre zarfında geçerli olacak ilke ve esaslara karar verilmiştir. Rehbere ulaşmak için: https://www.spk.gov.tr/Sayfa/Dosya/1163. G. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/OzelDurumAciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz. 6 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00