SPK Bülteni 2023/11

Sayfa 1 2023/11 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 16/02/2023 A. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Borçlanma Araçları İhraççı Halk Yatırım Menkul Değerler AŞ Volkswagen Doğuş Finansman AŞ Tam Finans Faktoring AŞ Oyak Yatırım Menkul Değerler AŞ Türü Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Nominal İhraç Tavanı 1.250.000.000 600.000.000 306.500.000 3.800.000.000 Satış Türü Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı B. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. ATR Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik A.Ş.’nin,“Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetimle Yetkili Kuruluşlar Listesi”ne alınma talebi olumlu karşılanmıştır. C. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket Yorum YMM ve Bağımsız Denetim AŞ TC/Vergi Kimlik No 98******34 İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Uluslararası Değerleme Sermaye Piyasasında Değerleme Standartlarına aykırı değerleme Standartları Hakkında Tebliğ (III- raporu hazırlanması 62.1)’in 3 üncü maddesi 27.047 NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 2 b) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket TC/Vergi Kimlik No İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Mehmet BEDİR İsmail DUZ 13*******42 37*******84 Kurulumuzca SPKn ve ilgili mevzuat uyarınca yürütülen denetim sürecinde talep edilen bazı bilgi ve belgelerin Kurulumuza verilmemesi; bazılarının ise eksik, gerçeğe aykırı ve yanıltıcı nitelikte verilmesi SPKn’nun 103 üncü maddesinin yedinci fıkrası 872.282 872.282 c) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket Doğan ŞAN TC/Vergi Kimlik No 49*******90 İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Kurulumuzca SPKn ve ilgili mevzuat uyarınca yürütülen denetim sürecinde talep edilen bilgi ve belgelerin Kurulumuza verilmemesi SPKn’nun 103 üncü maddesinin yedinci fıkrası 471.032,50 d) Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (KERVN) pay piyasasında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket Zeynep TÜMER TC/Vergi Kimlik No 29*******38 İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Zeynep TÜMER’in 27.02.2018 ve 25.05.2018 tarihlerinde Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yaptığı açıklamalar ve bu açıklamalara konu işlemler Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme VI-104.1 Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği'nin 6 ncı maddesinin birinci fıkrası ile 4 üncü maddesinin üçüncü fıkrası Verilen İPC Tutarı 774.736 Kurulumuza gerçeğe aykırı beyanda SPKn’nun 103’ncü maddesinin bulunulduğunun tespit edilmesi yedinci fıkrası 51.236 2. Diğer Yaptırım, Tedbir ve İşlem Yasakları Türkiye’de yerleşik kişilere yönelik olarak internet aracılığıyla yurtdışında kaldıraçlı işlem yaptırıldığı belirlenen ve aşağıda adresleri verilen internet sitelerine erişimin engellenmesi için Sermaye Piyasası Kanunu’nun 99’uncu maddesinin dördüncü fıkrası uyarınca gerekli hukuki işlemlerin yapılmasına karar verilmiştir. • https://admin.bdswissasia.com • https://sardismarkets.com • https://olivemarkets163.com • https://www.rukayatirim4.com • https://wt.rukayatirim4.com • https://tr6.maldofx2.com • https://client.maldofx.co • https://onsfx7.com • https://forekspro19.com • https://www.hfmbroker3.com • https://www.tradehfm-2.com • https://gorkemli.forexasistani.com • https://fsmcapital.co • http://kriptorex26.com • https://www.hfm-trade1.com • https://liberalfxtr26.com 2 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 3 D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Ege Gübre Sanayii AŞ’nin 600.000.000 TL tavan ile kayıtlı sermaye sistemine geçişine Kurulumuzca izin verilmesi ve bu amaçla Şirket esas sözleşmesinin 6 ncı maddesinin değiştirilmesine ilişkin tadil tasarısına Kurulumuzca uygun görüş verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 2. Uzertaş Boya Sanayi Ticaret ve Yatırım AŞ (Şirket)’nin sermayesinin %83,31’ine tekabül eden beheri 1 Kuruş nominal değerli 20 adedi A grubu, 12 adedi B grubu ve 666.507.671,8 adedi C grubu olmak üzere toplam 666.507.703, 8 adet payının 18.11.2022 tarihinde edinilmesiyle Şirket’in yönetim kontrolüne sahip olan Investat Holding Limited tarafından Şirket’in diğer ortaklarına ait C grubu payları satın almak üzere, Şirket’in 1 TL nominal değere denk (100 adet pay) C grubu payı için 39,15 TL üzerinden zorunlu pay alım teklifinde bulunulması amacıyla hazırlanan pay alım teklifi bilgi formuna Kurulumuzca onay verilmesine ilişkin talebin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 3. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanması talepleri olumlu karşılanmıştır. Kurucu A1 Portföy Yönetimi AŞ Azimut Portföy Yönetimi AŞ Garanti Portföy Yönetimi AŞ İş Portföy Yönetimi AŞ Rota Portföy Yönetimi AŞ Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon A1 Portföy Üçüncü Hisse Senedi Serbest Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) A1 Portföy BIST 30 Dışı Hisse Senedi Serbest (TL) Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) A1 Portföy Bankacılık Sektörü Dışı Hisse Senedi Serbest (TL) Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) Azimut Portföy Erciyes Hisse Senedi Serbest Özel Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) Azimut Portföy Barkın Serbest (TL) Özel Fon A1 Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Azimut Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Garanti Portföy Birinci Hisse Senedi Serbest Fon (Hisse Senedi Yoğun Fon) İş Portföy Üçüncü Serbest (TL) Fon Rota Portföy Altıncı Serbest Fon Garanti Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon İş Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Rota Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon 4. Aşağıda unvanlarına yer verilen portföy yönetim şirketlerinin, çıkarılmış sermayelerinin artırılmasına izin verilmesi talepleri olumlu karşılanmıştır. Portföy Yönetim Şirketinin Unvanı BV Portföy Yönetimi AŞ Trive Portföy Yönetimi AŞ Mevcut Kayıtlı Sermaye Tavanı 30.000.000 20.000.000 Mevcut Çıkarılmış Sermaye 7.500.000 8.000.000 Yeni Çıkarılmış Sermaye 22.000.000 15.000.000 5. Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler AŞ’nin "Reşatbey Mahallesi 62024 Sokak No:7 Seyhan/ADANA" ve "Gazi Mustafa Kemal Bulvarı Bina No:53 Kat:4 Bağımsız Bölüm Pamukkale/DENİZLİ" adreslerinde irtibat bürosu açılmasına izin verilmesi talebiyle yapmış olduğu başvurular olumlu karşılanmıştır. 3 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 4 E. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul Karar Organı’nın 16/02/2023 tarih ve 10/195 sayılı Kararı Uyarınca Yapılan Duyuru: 1) Merkezi Adana, Adıyaman, Diyarbakır, Gaziantep, Hatay, Kahramanmaraş, Kilis, Malatya, Osmaniye ve Şanlıurfa illerinde (Deprem Bölgesi) yer alan ve sonradan Deprem Bölgesi olarak ilan edilecek illerde bulunan sermaye piyasası mevzuatına tabi işletmelerin 31.12.2022 tarihli finansal raporlarının kamuya açıklanmasında personel kaybı ve maddi kayıplar nedeniyle aksaklıklar yaşanabileceği değerlendirilerek depremin finansal piyasalar üzerindeki olumsuz etkisinin asgariye indirilebilmesi ve olası yatırımcı mağduriyetlerinin önüne geçilmesi için; a) Merkezi Deprem Bölgesinde bulunan sermaye piyasası araçları bir borsada ve/veya teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası mevzuatına tabi işletmelerin, henüz bildirimi yapılmamış 01.01.2022-31.12.2022 hesap dönemine ait finansal raporlarının bildiriminin, 01.01.2023-31.03.2023 dönemine ait finansal raporları için sermaye piyasası mevzuatında belirlenmiş olan nihai bildirim tarihine kadar yapılabilmesine, b) Merkezi Deprem Bölgesinde bulunan sermaye piyasası araçları bir borsada ve/veya teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem görmeyen sermaye piyasası mevzuatına tabi işletmelerin henüz ilgili mevzuat kapsamında bildirimi yapılmayan 01.01.2022-31.12.2022 dönemine ilişkin finansal raporlarının bildiriminin, sermaye piyasası mevzuatında belirlenmiş olan nihai bildirim süresini takip eden ayın sonuna kadar yapılabilmesine ve varsa özel hesap dönemine sahip işletmeler açısından bu kararın kıyasen uygulanmasına, c) Deprem nedeniyle finansal raporlarını süresi içerisinde iletemeyecek sermaye piyasası mevzuatına tabi diğer işletmelerin de II-14.1 sayılı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği’nin 13’üncü maddesi uyarınca Kurulumuza ek süre taleplerini iletmelerinin mümkün olduğunun hatırlatılmasına, 2) Yatırım fonlarının (gayrimenkul, girişim sermayesi ve borsa yatırım fonları dahil) 01.01.2022-31.12.2022 hesap dönemine ait bağımsız denetimden geçmiş finansal raporlarının ve emeklilik yatırım fonlarının 01.01.2022-31.12.2022 hesap dönemine ait yıllık raporlarının Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda ilanının yapılabilmesi için 30.04.2023 tarihine kadar ek süre verilmesine karar verilmiştir. F. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına https://spk.gov.tr/raporlar/OzelDurumAciklamalari adresinden ulaşabilirsiniz. 4 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00