SPK Bülteni 2023/62

Sayfa 1 2023/62 SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ 18/10/2023 A. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 1. Halka Açık Ortaklıkların Pay İhraçları Ortaklık Mevcut Sermaye Yeni Sermaye Bedelli Bedelsiz Sermaye Artırımı Sermaye Artırımı İç Kaynaklardan Kâr Payından Satış Türü Vakıf Finansal Kiralama AŞ 600.000.000 1.000.000.000 - - 400.000.000 - Marmaris Altınyunus Turistik Tesisler AŞ (*) (1) 5.515.536 6.967.091 1.451.555 - - Tahsisli (*) Kurulumuzun 28.09.2023 tarih ve 2023/58 sayılı Bülteni’nde ilan edilen satış tutarının Şirket talebi üzerine 1.200.000.518,50 TL olarak güncellenmesi suretiyle ihraç belgesinin onaylanmasına karar verilmiştir. (1) Bknz. Diğer Başvuru Sonuçları Madde No: 1 2. Borçlanma Araçları İhraççı Arena Finans Faktoring AŞ Ata Yatırım Menkul Kıymetler AŞ Burgan Yatırım Menkul Değerler AŞ EİP Eczacıbaşı İlaç Pazarlama AŞ Gezinomi Seyahat Turizm Ticaret AŞ Şeker Faktoring AŞ Asaş Alüminyum Sanayi ve Ticaret AŞ Vakıf Faktoring AŞ Osmanlı Yatırım Menkul Değerler AŞ Türü Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Yapılandırılmış Borçlanma Aracı Nominal İhraç Tavanı 100.000.000 130.000.000 200.000.000 250.000.000 500.000.000 580.000.000 1.500.000.000 4.356.000.000 3.000.000.000 300.000.000 Satış Türü Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı Nitelikli Yatırımcı NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir. 1 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 2 İhraççı Türü Turkish Yatırım Menkul Değerler AŞ TEB Finansman AŞ Fiba Holding AŞ Halk Yatırım Menkul Değerler AŞ Selçuk Ecza Deposu Ticaret ve Sanayi AŞ Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Tahvil/Finansman Bonosu Denizbank AŞ Tahvil/Finansman Bonosu QNB Finansbank AŞ Tahvil/Finansman Bonosu/Sermaye Benzeri Borçlanma Aracı Yeşil/Sürdürülebilir Tahvil/Finansman Bonosu/Sermaye Benzeri Borçlanma Aracı Nominal İhraç Tavanı 97.000.000 950.000.000 1.500.000.000 3.350.000.000 Satış Türü Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 5.000.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 25.000.000.000 4.000.000.000 ABD Doları Halka Arz/Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı Yurt Dışı 1.000.000.000 ABD Doları Yurt Dışı 3. Diğer Sermaye Piyasası Araçları İhraççı Yatırım Varlık Kiralama AŞ Sermaye Piyasası Aracı Türü Nominal İhraç Tavanı Satış Türü Yönetim Sözleşmesine Dayalı Kira Sertifikası 2.000.000.000 Nitelikli Yatırımcı Kira Sertifikası ve VDMK İhraçlarında Kurucu Kaynak Kuruluş/Fon Kullanıcı Türkiye Sınai Kalkınma Bankası AŞ MLP Sağlık Hizmetleri AŞ B. YENİ FAALİYET İZİNLERİ 1. Aşağıda ünvanlarına yer verilen gayrimenkul yatırım fonu ve girişim sermayesi yatırım fonlarının kuruluşlarına izin verilmesi ve katılma paylarının ihracına ilişkin ihraç belgelerinin onaylanması taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Fonun Ünvanı Albaraka Portföy Yönetimi AŞ İnsha Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Albaraka Portföy Yönetimi AŞ Sglobe Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Allbatross Portföy Yönetimi AŞ İkinci Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Inveo Portföy Yönetimi AŞ Birinci Sanayi Gayrimenkul Yatırım Fonu 2. Fon Kuruluşu Neo Portföy Yönetimi AŞ’nin Neo Portföy Yönetimi AŞ Kıymetli Madenler Şemsiye Fonu’nun kuruluşuna izin verilmesi talebi olumlu karşılanmıştır. 2 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 3 C. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER 1. İdari Para Cezaları a) Payları Borsa İstanbul AŞ’de işlem görmeyen halka açık Ergaz Sanayi ve Ticaret AŞ (Şirket) hakkında 2022 yılı hesap dönemi kar payının eksik dağıtılması ile ilgili olarak aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şirket Vergi Kimlik No İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Ergaz Sanayi ve Ticaret AŞ (*) 35******64 2022 yılı hesap dönemine ilişkin II-19.1 sayılı Kar Payı Tebliği’nin kar payının eksik dağıtılması 7'nci maddesi ile Kar Payı Rehberi 155.567 (*) 1) 2022 yılı hesap dönemine ilişkin kar payının eksik dağıtılan kısmının Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası’nın kısa vadeli avanslar için uyguladığı faiz oranı üzerinden hesaplanacak faiziyle birlikte dağıtılması hususunda yapılacak ilk genel kurulda karar alınmasını teminen Şirket yönetim kurulunun gerekli tedbirleri alması gerekmektedir. 2) Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir. b) Euro Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı AŞ (EUYO) pay piyasasında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıslar Hüseyin Tanrıkut Motun TUĞCU Ufuk OĞUL Serhat TUNCALP Uğur YAMAN Mustafa AKIN TC Kimlik No İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı 18*******78 25*******98 11*******04 58*******78 51*******76 13.170.804,74 EUYO pay piyasası hakkında sosyal medyada yapılan VI-104.1 Piyasa Bozucu paylaşımlar ve EUYO pay Eylemler Tebliği’nin 6 ncı piyasasında gerçekleştirilen maddesinin birinci fıkrası işlemler 4.369.039,64 1.530.081,06 1.175.029,00 654.491,80 c) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda, aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs Serhat TUNCALP TC Kimlik No İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme 11*******04 Noter marifetiyle düzenlenmiş bir vekaletname ile yetkilendirme olmaksızın bir başkasının hesabını kullanmak suretiyle işlem gerçekleştirilmesi VI-104.1 Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 7 nci maddesinin ikinci fıkrasının (a) bendi Verilen İPC Tutarı 46.958,00 3 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 4 2. Suç Duyuruları a) 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda belirtilen suç duyurularının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs “trendfx” ve “phaseforex” uzantılı internet sitelerinin içerik sağlayıcıları Özkan ÖZDEMİR Mehmet Ali ARSLAN Emire BÖLÜK Abdullah SEVİM Hakan ZAN Kaan ŞEN Muhammet Hanifi YAVUZ Rabia ÖZTÜRK Yusuf KILIÇ TC Kimlik No - 56*******48 46*******66 26*******90 36*******54 20*******30 36*******08 15*******16 14*******38 28*******76 Suç Duyurusuna Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde SPKn’nun 109 uncu maddesinin bulunulması. ikinci fıkrası. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti suçunun işlenmesinde kullanılan araçların sağlanması (kendisine ait ve/veya yetkilisi olduğu şirketlerin banka hesaplarının kullandırılması, adına kayıtlı telefon hattının kullandırılması) ve/veya suçun işlenmesinde yardımda bulunarak icrasının kolaylaştırılması suretiyle suça iştirak edilmesi. SPKn’nun 109 uncu maddesinin ikinci fıkrası ile 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 39 uncu maddesi. b) Euro Yatırım Holding AŞ (Euro Holding)’nin hesap ve işlemlerinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat kapsamında incelenmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda belirtilen suç duyurularının yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Mustafa ŞAHİN Ali ARSLAN Feyzullah ÖNER Osman DEMİRCİ Sevinç BOZKURT TC Kimlik No Suç Duyurusuna Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi 41*******98 34*******84 25*******56 23*******72 49*******66 Euro Holding’in kârının/mal varlığının, ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine aykırı işlemlerde bulunularak ilişkili taraflar lehine azaltılması. SPKn'nun 110 uncu maddesinin birinci fıkrasının (c) bendi. (*) Yukarıda Euro Holding ile ilgili olarak ayrıntıları verilen suçlar nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcıların, genel hükümler çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, suç teşkil eden bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan kişiler aleyhine dava açabilecekleri hususunun Kurulumuz Bülteni aracılığıyla kamuya duyurulmasına karar verilmiştir. (**) SPKn'nun 110 uncu maddesi çerçevesinde hakkında suç duyurusu kararı alınan şahısların, SPKn’nun 110/3 hükmü uyarınca etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanmak istemesi durumunda, söz konusu hükümlerden yararlanabilmesi için; SPKn’nun 21 inci maddesinin dördüncü fıkrasında yer alan ödemenin yanı sıra bunun iki katı tutarındaki parayı Kurul kararından itibaren 15 gün içinde; Hazine ve Maliye Bakanlığı’nın e-tahsilat hesabına (IBAN TR450000100100000350154037, Vergi Kimlik Numarası:6110333534) “6362 sayılı Kanunun 110/3 maddesi kapsamında etkin pişmanlıktan yararlanma karşılığı Hazineye ödemesi gereken tutar” açıklama notu ile ödemesi ve aynı süre içinde Kurulumuza ilgili belgeleri iletmesi gerekmektedir. D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI 1. Payları Borsa İstanbul AŞ Ana Pazarında işlem gören Marmaris Altınyunus Turistik Tesisler AŞ’nin 50.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içinde 5.515.536 TL olan çıkarılmış sermayesinin, mevcut ortakların yeni pay alma hakları tamamen kısıtlanmak suretiyle, Borsa İstanbul AŞ tarafından belirlenen 826,70 TL işlem fiyatı üzerinden toplam 1.200.000.518,50 TL satış bedeli karşılığı 1.451.555 TL nominal tutarda artırılması nedeniyle ihraç edilecek ve tahsisli olarak Koç Holding AŞ’ne satılacak nama yazılı paylara ilişkin ihraç belgesinin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 4 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 5 2. Aşağıda ünvanlarına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanması taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. Kurucu Fonun Ünvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon Ak Portföy Yönetimi AŞ Aktif Portföy Yönetimi AŞ Azimut Portföy Yönetimi AŞ BV Portföy Yönetimi AŞ Ak Portföy Değer Odaklı 100 Şirketleri Hisse Senedi (TL) Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) Aktif Portföy Teknoloji Katılım Fonu Azimut Portföy TAF Serbest Özel Fon BV Portföy Kayra Serbest Fon Ak Portföy Yönetimi AŞ Hisse Senedi Şemsiye Fonu Aktif Portföy Yönetimi AŞ Katılım Şemsiye Fonu Azimut Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon BV Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Garanti Portföy Dörtlü Serbest (Döviz) Özel Fon Garanti Portföy Yönetimi AŞ Garanti Portföy ERN Serbest (Döviz) Özel Fon Meksa Portföy Yönetimi AŞ Meksa Portföy İstatistiksel Arbitraj Serbest (TL) Fon Yapı Kredi Portföy Yönetimi AŞ Yapı Kredi Portföy Moda Serbest (Döviz) Özel Fon Garanti Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Meksa Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon Yapı Kredi Portföy Yönetimi AŞ Serbest Şemsiye Fon 3. Yatırım Kuruluşlarının Sermaye Artırımları GCM Yatırım Menkul Değerler AŞ’nin sermayesinin 200.000.000 TL’den 600.000.000 TL’ye artırılmasına yönelik esas sözleşme değişikliğine izin verilmesi talebiyle yapmış olduğu başvurunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 4. Portföy Yönetim Şirketi Kuruluşu 150.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde 30.000.000 TL başlangıç sermayeli MT Portföy Yönetimi AŞ ünvanlı bir portföy yönetim şirketinin kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. 5. Yatırım Kuruluşlarının Merkez Dışı Örgüt Açma Başvuruları Global Menkul Değerler AŞ'nin “Karaman Mahallesi, Söğüt Sokak No: 24/20 16130 Nilüfer/BURSA” adresinde şube açılmasına izin verilmesi talebiyle yapmış olduğu başvurunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir. E. DUYURU VE İLKE KARARLARI 1. Kurul Karar Organı’nın i-SPK.52.4.ai (12/10/2023 tarihli ve 60/1316 s.k.) sayılı İlke Kararına İlişkin Duyuru: Kurul Karar Organı’nın 12/10/2023 tarih ve 60/1316 sayılı Kararı çerçevesinde; Kurul Karar Organı’nın i-SPK.52.4 (20.06.2014 tarih ve 19/614 s.k.) sayılı İlke Kararı olarak kabul edilen Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber’in (YF Rehberi) (1.2.), (2.), (4.3.), (5.6.), (9.3.2.1.) ve (12.5.) numaralı maddeleri değiştirilmiştir. YF Rehberi’nin güncel hali Kurul internet sitesinde yayımlanmaktadır. 2. Kurul Karar Organı’nın i-SPK.4632 s.kn.17.3.ü (12/10/2023 tarihli ve 60/1316 s.k.) sayılı İlke Kararına İlişkin Duyuru: Kurul Karar Organı’nın 12/10/2023 tarih ve 60/1316 sayılı Kararı çerçevesinde; Kurul Karar Organı’nın i-SPK.4632 s.kn.17.3 (03.03.2016 tarih ve 7/223 s.k.) sayılı İlke Kararı olarak kabul edilen Emeklilik Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber’in (EYF Rehberi) (1.), (1.2.), (3.2.5.), (4.5.), (5.2.), (6.8.1.) numaralı maddeleri değiştirilmiş ve EYF Rehberi’ne (3.1.13.) ve (3.1.14.) numaralı maddeler eklenmiştir. EYF Rehberi’nin güncel hali Kurul internet sitesinde yayımlanmaktadır. 5 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Sayfa 6 F. DİĞER ÖZEL DURUMLAR İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına https://spk.gov.tr/raporlar/OzelDurumAciklamalari adresinden ulaşabilirsiniz. 6 ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00